近日宁波证监局官网披露的行政监管措施决定书显示，光大期货有限公司（简称“光大期货”）余姚营业部被出具警示函。经查，该营业部存在以下问题：
一是任用无从业资格的人员从事期货业务，违反了《期货公司监督管理办法》第五十六条、《期货从业人员管理办法》第十条第二款的规定。
二是对客户实际控制关系账户的管理不到位，违反了《期货公司监督管理办法》第五十六条和第六十二条第二款的规定。
值得注意的是，光大期货年内屡现合规漏洞。
5月26日，中期协官网发布的纪律处分显示，光大期货子公司光大光子投资管理有限公司（简称“光大光子”）被公开谴责。
经查，光大光子存在未严格遵守风险管理公司之间业务隔离的要求、内控机制存在缺陷、岗位人员兼职等问题，违反了《期货公司风险管理公司业务试点指引》第十一条、第三十四条、第三十五条的规定。
在此之前，光大期货西安营业部于2月被出具警示函。经查，该营业部存在以下问题：
一是员工向客户提供期货交易指导与建议，但不符合提供交易咨询服务的相关从业条件；二是员工为配资活动提供便利并获取不正当利益。
公开资料显示，光大期货是光大证券全资子公司，注册资本达15亿元。公司前身南都期货成立于1993年，是国内首批专业期货公司之一。
业绩方面，据光大证券披露的年报，2023年至2025年，光大期货营收分别为12.06亿元、7.65亿元、6.27亿元，净利润分别为3.78亿元、2.19亿元、1.46亿元。其中，2024年、2025年，该公司营收及净利润连续两年同比下滑。
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